投顾业务违规,巨丰投资重庆分公司被暂停新增客户一年

今日热点 2022-07-14 09:31 22

摘要:陕西巨丰投资资讯有限责任公司(简称“巨丰投资”)又收罚单。7月直播:丁真带你游理塘12日,重庆证监局发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正...

陕西巨丰投资资讯有限责任公司(简称“巨丰投资”)又收罚单。
7月直播:丁真带你游理塘12日,三亚:开通24小时服务的旅游涉疫专席热线电话重庆证监局发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定。
另外在6月8日,证监会也公布了被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构名录(截至2022年3月底),包括巨丰投资北京分公司在列的13家机构在列。巨丰投资重庆分公司存在三大违规行为
经查,巨丰投资重庆分公司存在三大违规行为:一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议;二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时,未向客户告知投资顾问姓名和登记编码;三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。
重庆证监局指出,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(简称“《暂行规定》”)第七条、第十二条、第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定,重庆证监局责令巨丰投资重庆分公司改正,并自收到该决定书之日起,暂停新增客户12个月。
“你分公司应当开展全面整改工作,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满,你分公司应当及时向我局提交书面整改报告,我局整改验收完成之前,你分公司不得新增客户。”重庆证监局强调。
官网信息显示,巨丰投资成立于1997年,1998年经中国证监会批准成为首批证券投资咨询机构,目前在北京、上海、广州、重庆、无锡五地开设了5家分公司。
随着北京、重庆分公司相继被采取暂停新增客户监管措施,巨丰投资也给行业敲响了警钟。
券商也频频“踩雷”投顾业务
无独有偶,因投顾业务违规,券商也频收监管罚单。
7月8日,江苏证监局发布关于对长江证券盐城世纪大道营业部采取责令改正措施的决定,并决定对长江证券盐城世纪大道营业部负责人朱兰凤、长江证券盐城世纪大道营业部合规人员何旸出具警示函行政监管措施。经查,长江证券盐城世纪大道营业部在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,在微信群中向公众发送个股分析、预测或建议等相关信息,不符合《暂行规定》相关规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
江苏证监局还指出,何旸作为长江证券盐城世纪大道营业部合规人员,未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中;朱兰凤作为长江证券盐城世纪大道营业部负责人,组织多名员工进行上述行为。故根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,该局决定对两人采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
另外在6月17日,上海证监局官网披露了关于对申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)采取责令增加合规检查次数措施的决定。经查,申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司(简称“蚂蚁财富”)合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
而在3月22日,因与蚂蚁财富合作开展的线上投顾业务违规,上海证监局还对申万宏源3名相关负责人出具了行政执法决定书。
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