第七批证券公司“白名单”来了!广发、兴业、财信证券新上榜

今日热点 2022-06-24 18:12 19

摘要:第七批证券公司“白名单”出炉,有哪些变化?6月22日晚间,证监会官网披露了2022年6月证券公司“白名单”(简称“白名单”)。这是证监会自2021年5月发布首批...

第七批证券公司“白名单”出炉。有哪些改变?

6月22日晚间,安徽拟推新标准,培养创新型建筑工人大军证监会官网披露了2022年6月证券公司“白名单”。这是证监会自2021年5月以来发布的第7批“白名单”。

上市券商中,既有头部券商,也有东吴证券(601555)等特色中型券商。SH)和中原证券(601375。嘘)。高盛高华、瑞银证券等外资控股券商也榜上有名。

证监会此前表示,将根据证券公司合规风控情况持续动态调整“白名单”,及时纳入合格公司,及时调出不合格公司。

与今年3月证监会发布的第六批“白名单”相比,第七批白名单新增3至30家券商,财新证券、广发证券(000776。深圳,01776.HK)和兴业证券(601377。SH)是新上市的。

此前,从第一批“白名单”到第六批“白名单”,第四批“白名单”新增CDB证券,第六批“白名单”转移至华宝证券,西部证券(002673。SZ)和浙商证券(601878。嘘)。

此前,证监会也表示,将按照“分类监管与管理相结合”的思路,对公司治理和合规风险控制有效的证券公司实施“白名单”制度,取消监管意见对上市证券公司的部分要求。同时,对于确有必要保留的监管意见,将简化工作流程,由事前检查转为事中事后严格监督检查。

具体来说,证监会对上市证券公司适用三方面的监管意见,减少或简化程序。一是对列入白名单的证券公司取消发行永续次级债、为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资是监管意见的要求。二是申请首次发行、增发、配股,发行可转换债券、短期融资券、金融债券等。不再按以往程序征求派出机构、上海、深圳、交易所的意见,而是在确认符合法定条件后直接出具监管意见。第三,有创新试点业务的公司必须从白名单中产生,未列入白名单的公司创新试点业务申请不予受理。

对此,光大证券此前的研究报告指出,证监会通过白名单管理证券公司主体,实现对“白名单”券商的业务鼓励,引导券商行业重视合规管理。

华龙证券研报进一步指出,白名单制度有利于合规、风控管理水平较高的券商。一方面,在券商重资产转型持续深化的背景下,白名单券商融资手续简化,有利于券商未来发展;另一方面,是否上白名单决定了是否有资格竞争创新业务试点,创新业务是券商多元化发展、争取新增长点的突破口。

民族证券研报也指出,实施“陕西韩城直播3360暴雪白名单”管理,将有限的监管资源集中到重点领域,将进一步提升监管的有效性。

证监会也多次强调,“白名单”主要由证券监管部门使用,不允许证券公司用于广告、宣传、营销等商业目的。

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